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巴菲特为什么不像杨百万那样收徒?

2019-09-25 13:39

     美国“股神”巴菲特一直没有收徒弟。虽然前段时间有消息说巴菲特要收徒,但新闻内容说的却是巴菲特有意找个接班人。收徒与选接班人是完全不同的两个概念。世界上想找巴菲特拜师学艺的人不知道有多少,但巴菲特从未收过徒弟,为何?因为收徒牵涉到诸如证券培训资格等一系列法律问题,巴菲特实在犯不着为此惹来麻烦。

发文标题:关于下发《证券从业人员资格管理暂行规定》的通知[失效]

发文单位:国务院证券委员会

发文标题:关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知[失效]

     国内“股神”却热衷于收徒。有关民间“股神”收徒的报道此起彼伏。最近两天,又有媒体报道称:人称“中国第一股民”的杨百万在接受记者采访中透露:“这次来河南,要挑选20个徒弟,手把手教他们炒股。”杨百万说:“收徒的门槛也要从严把握,得有一定的金融基础,不过徒弟也是要交费的,一年4000元,我每天一个邮件,手把手带他们!

发文单位:国务院证券委员会

文  号:证委发[1995]6号

发文单位:中国证券监督管理委员会

     杨百万是中国资本市场的一位传奇人物,过早的成功使他名扬四海,他因此开讲座、著书立说,还被邀请到大学讲课,这显示出他的确具有相当的能力。但是,这是否就意味着他能够如此规模的收徒呢?

文号:证委发[1995]6号

发布日期:1995-4-18

文号:证监机构字[1999]49号

     首先,资格问题。新的证券业从业人员资格管理制度明确规定,从事相关证券业务的专业人员必须取得从业资格证书,而负责培训的机构必须经过有关部门批准。证监会依据有关规定对指定培训机构进行监督和指导,指定培训机构须严格执行证监会的有关规定,认真组织资格培训和资格考试。

发布日期:1995-4-18

执行日期:1995-4-18

发布日期:1999-7-1

     显然,培训需要相关部门的授权,并接受监督与指导。那么,个人是否能直接培训证券从业人员呢?至少,我国法律法规目前尚未有此类授权。事实上,巴菲特之所以名震全球,但终身未收徒,也与美国法律对个人参与培训证券类从业人员的严格限制有关,他老人家即使想收徒弟恐怕也得掂量一下,先把手续办齐了。

执行日期:1995-4-18

生效日期:2003-2-1

执行日期:1999-7-1

     值得一提的是,杨百万的收徒并非是公益性的,还要收学费,那么,这可能又牵涉到教师资格的认定、远程教育资格的取得、学费标准的认定等一系列问题,不仅牵涉到证监会的授权,还可能牵涉到教育部门的授权。

生效日期:2003-2-1

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门:

生效日期:2003-12-20

     其次,是培训质量问题。证监会非常重视培训质量问题,根据规定,对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者,证监会可撤销其指定培训机构资格,并追究其有关责任。证监会之所以作出如此严厉的规定,其目的就是为了保证教学质量。

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门:

  为提高证券业从业人员素质,维护投资者合法权益,促进我国证券市场健康发展,我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们,请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。

各证券监管办公室、证券监管办事处、证券监管特派员办事处:

     杨百万虽然具有丰富的经验,但他的成功毕竟与当初的时代背景具有直接的因果联系,并且,资本市场的发展迅猛,对知识的更新速度要求非常高。杨百万本人的知识虽然丰富,但能否适应这个市场,其知识是否具有可复制性是值得商榷的。至少,是需要有关部门在资格认定中进行评估的。否则,其培训的质量问题就难以保障。

  为提高证券业从业人员素质,维护投资者合法权益,促进我国证券市场健康发展,我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们,请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。

证券业从业人员资格管理暂行规定

  根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》,现将证券投资咨询人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下:

     除此,假如杨百万带徒只是个人行为,其培训的目的不是向社会输送能够取得资格认证的证券从业人员,而是为了个人理财。那么,倘若那些交过不菲学费的徒弟按照杨百万所传授的技艺在资本市场投资,一旦发生亏损怎么办?至少有一种可能性是不能排除的,即,由此可能引发经济纠纷甚至诉讼。从这个角度来看,民间股神的随意收徒行为显然也应该受到规范。

证券业从业人员资格管理暂行规定

  第一章 总则

  一、申请人员的条件

     由于最近两年多来资本市场发展迅猛,吸引了大量投资者入场,而有的投资者由于缺乏基本的投资常识,常常追捧诸如“带头大哥”这样的股神,通过付费接受他们的指导。而根据规定,从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格,并加入一家有从业资格的咨询机构后,方可从事咨询业务。不具备这些条件的局限性,最终导致了“带头大哥”神话的破灭。

  第一章 总则

  第一条 为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规,制定本规定。

  (一)具有中华人民共和国国籍;

     由于资本市场对相关知识的需求依然存在,这为民间“股神”通过博客荐股、建立QQ群、通过电子邮件进行远程培训提供了条件。证券业是一个具有高知识含量的行业,确保从业人员的资格才能确保市场的秩序保持稳定。从这个角度来看,股神收徒或可能成为一个值得重视的监管课题。

  第一条 为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规,制定本规定。

  第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定,负责证券业从业人员(以下简称从业人员)从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

  (二)具有完全的民事行为能力;

  第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定,负责证券业从业人员(以下简称从业人员)从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

  第三条 证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。

  (三)品行良好,正直诚实,具有良好的职业道德;

  第三条 证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。

  第四条 本规定所称证券中介机构,指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人:

  (四)参加中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格,或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格;

  第四条 本规定所称证券中介机构,指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人:

  1、证券公司;

  (五)未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚(正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不受理);

  1、证券公司;

  2、信托投资公司;

  (六)具有专职从事肆业务连续两年以上的从业经历(包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历,具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历,上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历,从事基金、债券业务经历,专业证券研究机构的工作经历,证券专业报刊编辑、记者的工作经历);

  2、信托投资公司;

  3、证券清算、登记机构;

  (七)具有大学专科以上学历(该学历必须为中华人民共和国教育部所认可)。

  3、证券清算、登记机构;

  4、证券投资咨询机构;

  二、申请材料的格式和内容

  4、证券投资咨询机构;

  5、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。

  (一)申报材料的格式

  5、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。

  本规定所称证券专营机构,系指前款第1项所列证券公司;证券兼营机构,系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构;证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。

  1.纸张

  本规定所称证券专营机构,系指前款第1项所列证券公司;证券兼营机构,系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构;证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。

  第五条 本规定所称从业人员系指下列人员:

  采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)

  第五条 本规定所称从业人员系指下列人员:

  1、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理,但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外;

  2.封面

  1、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理,但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外;

  2、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员;

  (1)标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样;

  2、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员;

  3、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员;

  (2)代申请机构名称或申请人姓名;

  3、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员;

  4、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员;

  (3)申报时间;

  4、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员;

  5、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员;

  (4)证监会派出机构初审批准时间;

  5、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员;

  6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员;

  (5)证券会批准时间。

  6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员;

  7、证券经营机构在证券交易所内的出市代表;

  (二)申报材料内容

  7、证券经营机构在证券交易所内的出市代表;

  8、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员;

  1.证券投资咨询人员从业资格申请表(附软盘-EXCEL格式)

  8、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员;

  9、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员;

  2.身份证明原件及复印件(证监会派出机构验证后随即退还原样)

  9、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员;

  10、各类证券中介机构的电脑管理人员;

  3.学历证明原件及复印件(证监会派出机构验证后随即退还原样)

  10、各类证券中介机构的电脑管理人员;

  11、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。

  4.参加证监会统一组织的证券业从业人员资格考试的全科合格证(复印件)

  11、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。

  第六条 从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。

  5.所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明

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